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40%面臨MiFID II風險的公司??罡嘰?00萬歐元

喜乐彩 www.jfwla.com 據研究顯示,40%的金融服務公司因未能遵守MiFID II下的記錄保存規則而面臨被??罡嘰?00萬歐元的風險。這項由通信技術公司Teleware進行的研究發現,只有60%的金融服務公司擁有足夠的技術和流程來記錄和捕獲實時通信。

Teleware解釋說,其余40%的公司有違反MiFID II第16條的風險,該條款于1月3日生效,可能面臨500萬歐元或其年營業額10%的???。

MiFID II的記錄保存規則要求公司保留交易,服務和活動的所有記錄,包括電話交談和電子通信。符合要求導致公司部署通信記錄技術。

如果記錄得到充分保存并且可以輕松召回,Teleware調查的58%的金融服務員工同意這將改善客戶體驗,54%的人表示這將提高員工的工作效率。

Teleware首席執行官史蒂夫霍沃斯表示,“金融服務公司在2018年遭遇了棘手的交易,其中MiFID II和GDPR將在幾個月后生效。” “在記錄個人數據方面存在一些矛盾的要求。”

“由于不合規的威脅如此之高,企業必須對技術和基礎設施進行必要的投資。確保所有員工都擁有符合要求的工具。我們的研究表明,這樣做的公司除了降低合規風險外,還會獲得巨大的回報。

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